2025年私募基金管理人注册常见问题解析

随着各地投资类企业注册政策持续收紧，不仅注册地区少，而且税收优惠政策力度不一，为了更好地解决这个问题，腾博国际与多地政府及金融小镇合作，接受深圳、海南、江西、山东等地区多个基金小镇委托招商，充分满足投资类公司注册和私募机构入驻要求，各类公司字样包括投资管理、私募证券投资、股权投资、股权投资基金等均可使用！详情可点主页私信咨询或者直接致电咨询！

1、 股东出资比例调整，需要重新出一份法律意见书吗？

答：若涉及实际控制人/控股股东变更，需要出具重大事项变更法律意见书；若不涉及，则不需要。

2、 风控高管变更需要如何申报？

答：先在从业人员管理平台提交高管变更，然后在资管平台提交高管变更。

3、基金经理变更流程？

答：在资管平台【产品重大变更】的【基金业务变更】提交基金经理变更，并上传相关变更决议文件。

4、基金从业资格申请需要提交哪些材料？

答：一般而言，取得基金从业成绩合格证书的人员，在机构任职时通过从业人员管理平台完成注册申请即可。

5、协会对这个年度审计报表有什么要求吗？只要是会计师事务所出具就可以吗？

答：需要会计师事务所出具，没有特殊要求。

6、管理人合规风控负责人离职，合规方面应该做哪些工作？

答：1. 根据《私募投资基金登记备案办法》第二十一条规定，管理人要在6个月内重新招聘符合《私募投资基金登记备案办法》《私募基金管理人登记指引第3号》所要求的新风控管理人；2. 管理人从业人员系统录入新风控负责人，Ambers系统完成高管变更；3. 将旧风控负责人从管理人从业人员系统中删除。

7、私募法规里有没有界定合格投资人的年龄上线？

答：没有。

8、已经申请了证券类私募牌照，还能申请股权类的牌照吗？

答：不可以。

9、托管机构作为基本合同的当事人签署了基金合同，那私募管理人还要与托管机构签署单独的托管协议吗？

答：不同的托管机构有不同的要求。有些需要单独签署，有些不需要。一般来说，大多是不需要的。

10、目前备案私募股权基金管理人的经营范围还可以包括项目投资吗？

答：不可以。

11、投资者购买基金，协会要求提供打款银行卡复印件吗？

答：协会不要求。

12、协会备案文件中的认购协议是盖章版原件吗？

答：一般而言是盖章版的原件扫描件。

13、协会对于公司的投资管理制度里需要设置投决会吗？

答：投资决策委员会不属于必须要求。

14、协会现在是否允许一个人挂靠两个公司？

答：一个人在从业人员管理平台不能同时注册两家机构。

15、证券公司在职人员可以到私募机构兼职销售吗？

答：存在限制。依据《证券经纪人管理暂行规定》第四条，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。参照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，对董监高对外兼职也存在限制。

16、登记股权创业投资管理人最低要求多少人有基金从业资格，3个人可以备案通过吗？

答：3个人有从业资格是满足协会最低要求的。

17、有优先级LP、劣后级LP的股权投资基金可以备案吧？

答：可以。

18、私募基金份额转让，受让方是不是也需要按照适当性管理办法进行双录等一系列流程？还是说满足合格投资者要求即可？（合同对于份额转让的受让方没有特别具体约定，只要求满足合格投资者即可。）

答：建议按照适当性管理办法进行双录流程，或咨询协会。

19、《私募基金募集行为管理办法》第三十二条的第（五）点包括中基协登记的基金管理人吗？

第三十二条 私募基金投资者属于以下情形的，可以不适用本办法第十七条至第二十一条、第二十六条至第三十一条的规定：

（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；

（二）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；

（三）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；

（四）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；

（五）法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。

答：不包括，第五项为兜底性条款，已登记备案的私募基金管理人可参照适用本条第四项。