ODI备案自查5项清单：对外投资新办法征求意见截止后怎么做

发改委《对外投资管理办法（修订征求意见稿）》的公开征求意见已于9月20日截止，正式办法与配套文件发布前，现行ODI备案规则仍然适用。但这段时间恰是架构梳理的窗口期：征求意见稿释放的监管方向清晰，多层境外架构、有再投资安排的企业应趁新规未落地，先做一轮ODI备案自查，把隐患提前消化。

ODI备案自查的5项内容

1.       架构图谱化：把境内外投资层级画成一张图，标出每一层的主体、持股比例与所在地，重点核对是否还存在备案时未申报的中间层；

2.       历史备案核对：比对实际投资路径与已取得的发改委备案/核准、商务部门备案证书及外汇登记是否一致，不一致的评估补救口径；

3.       再投资安排核查：梳理境外企业的再投资活动，对照现行报告要求与征求意见稿「取消3亿美元门槛、提前20个工作日报告」的方向，提前规范报告流程；

4.       年度报告准备：征求意见稿新增年度报告义务（拟于每年3月31日前），提前归集境外企业经营数据，建立年报数据台账；

5.       敏感性与合规核验：复核投资目的地与行业是否触及敏感类情形，关注居民个人纳入投资者范围后个人境外投资的处理路径。

ODI备案自查之外的规则变化方向

以上均为征求意见稿内容，最终以正式发布文本为准。在办法出台前，切勿轻信「新政已施行、必须立刻补办」之类的说法——现行规则下如何合规操作、新规落地后如何衔接，欢迎联系我们做一次ODI备案自查与架构梳理。

FAQ

Q1：征求意见截止了，现在还能提交意见吗？

A1：公开征求意见期已于9月20日截止，后续可关注发改委就正式办法发布的说明与配套文件。

Q2：新办法出台前要暂停ODI备案申请吗？

A2：不需要。现行备案规则仍然有效，符合条件的投资可按现行规定正常办理。

Q3：个人境外投资现在怎么处理？

A3：征求意见稿拟将居民个人纳入监管，正式办法发布前个人境外投资仍按现行规定执行，具体以官方公布为准。

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