私募管理人自查9月30日截止：三项合规任务清单与要点

私募管理人自查、配套报告与信披整改在 9 月 30 日前后形成集中节点：据行业合规日历信息，福建、浙江（宁波除外）、广东（深圳除外）等辖区私募基金管理人的 2026 年度自查，以及私募股权基金、创业投资基金的半年度报告，均以 9 月 30 日为截止（以中国证券投资基金业协会及辖区证监局正式通知为准）。距截止只剩十余天，管理人应按“先报告、再自查、后整改”的顺序把三件事排进日程。

私募管理人自查前的三项任务：一张表看全

不属于上述辖区或有疑问的管理人，先向辖区证监局与协会核实适用范围，不要照抄他人日历。

私募管理人自查查什么：三大板块

1.       机构与人员：管理人登记信息与实际是否一致，高管与从业人员资质、兼职情况，控股股东与实控人变化是否及时报告；

2.       募集与投资者适当性：宣传推介方式是否合规、合格投资者确认与风险揭示留痕是否完整、是否存在变相公开募集；

3.       投资运作与信息披露：基金合同约定与实际运作是否一致、估值与关联交易是否规范、重大事项是否按期报告、信息披露是否按合同频率落实。

自查不是走过场：发现问题的，应同步记录整改措施与完成时限；自查报告的格式、报送渠道以辖区通知为准，逐项对照自查底稿留档备查。

私募管理人自查之外的半年报与信披整改要点

·       半年度报告：核对基金财务数据、投资底层的填报口径，数据须与托管、审计等外部来源能互相印证；涉及估值调整、项目退出的，说明清晰；

·       信披整改：新规施行后新签合同按新文本执行，存量合同的披露频率、披露内容条款应按约定与监管口径完成修订或补充，并向投资者做好告知；

·       逾期后果：未按期完成自查、报告或整改的，可能影响管理人诚信记录与后续产品备案，情节严重的面临监管措施，具体以监管认定为准。

金融业务须依法依规开展：涉及需经监管部门批准的事项，未经批准不得经营；自查中发现疑似违规问题的，建议先咨询专业机构再定整改路径。

FAQ

Q1：不在通知名单内的管理人要不要自查？

A1： 以辖区证监局通知为准；未列入本次范围的，也应按协会常态化自律要求做好年度信息更新与内控自查，不能理解为“无事可做”。

Q2：自查发现的历史问题会不会暴露后被处罚？

A2： 主动报告并积极整改通常比被动查处结果更有利，具体处理以监管认定为准；重大疑似违规事项建议先获取专业法律意见。

Q3：半年报数据填错能改吗？

A3： 报送截止前可更正重报；截止后确有差错的，按协会相关更正流程申请处理，并留存说明材料，切勿留错不报。

联系我们

9/30 截止在即，需要代办辖区自查报告、半年报填报与信披合同整改的管理人，欢迎联系我们按天倒排进度。

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