私募基金高管要求解析：2025 年任职标准与材料清单（实务版）

腾博智慧深耕私募基金登记与合规服务领域20年。在 2023–2025 年的私募管理人登记与信息更新案例中，我们明显感受到：协会对“高管是否真实胜任”的关注，已高于形式上的岗位齐备。材料是否“能被核查”，成为审核关键。

一、2025 年私募基金高管岗位的基本配置要求

根据现行《私募基金管理人登记须知》及实务审核口径，私募基金管理人的最低高管配置要求仍为：

• 至少 2 名高级管理人员

  • 一名为：法定代表人 / 执行董事 / 执行事务合伙人（兼任总经理）

  • 一名为：合规风控负责人

这是私募基金管理人登记的基础结构要求。

在此基础上，常见高管还包括：

• 董事长 / 执行董事

• 副总经理

• 投资总监 / 投资负责人

• 财务负责人

• 实际履行管理职责的其他人员

⚠ 实务重点不在“人数多”，而在“职责清晰、履职真实”。

二、2025 年私募基金高管专业胜任能力的监管逻辑

中基协在审核中主要从以下三个维度判断高管是否胜任：

1. 专业背景是否与岗位匹配

2. 过往工作经历是否可核验

3. 是否能提供真实、完整的证明材料

尤其强调：高管应当具备与岗位相适应的职业操守与专业能力，而非仅具备从业资格。

三、私募基金合规风控负责人的能力要求（2025）

（一）通用履职要求

合规风控负责人需能够独立履行以下职责：

• 内控监督

• 风险检查与评价

• 合规报告

• 风险提示与整改建议

因失职导致重大损失的，应承担相应责任。

（二）私募证券基金风控负责人能力要求

更易被认可的配置包括：

• ≥5 年风控相关工作经验

  • 包括：风控、合规、审计、法务、融资风控等

• ≥3 年证券类风控经验

• 曾在私募、券商、期货、资管机构担任风控相关岗位

加分项：

• 法律 / 财会 / 金融专业背景

• 名校学历

• 律师、CPA、FRM、CFA 等资格

（三）私募股权 / 创投基金风控负责人能力要求

审核重点更偏向“项目经验”：

• ≥5 年风控或投融资相关经验

• 实际参与过股权投资项目

• 具备完整项目流程经验（投前、投中、投后）

• 有并购、IPO、回购等退出案例者更具优势

⚠ 实务中，即便年限略有不足，只要项目经验真实充分，仍存在通过空间。

（四）合规风控负责人证明材料（2025 重点）

建议至少准备：

• 专业胜任能力述职说明

  • 学习背景

  • 职业路径

  • 具体风控职责

• 过往单位任职证明

• 风控文件佐证

  • 审批单

  • 风控报告

  • 合规意见书

  • 本人签字文件

材料重点在于：“能证明你确实干过这件事”。

四、私募基金负责投资高管的能力要求（2025）

负责投资的高管通常包括：

• 法定代表人

• 董事长 / 执行董事

• 总经理 / 副总经理

• 投资总监 / 投资负责人

该岗位是私募基金业务的核心岗位。

（一）投资负责人 / 投资总监能力要求

2025 年审核中，较稳妥的配置包括：

• ≥3–5 年投资相关从业经验

• 参与过明确规模的投资项目

• 熟悉所投领域或资产类别

• 曾任职于券商、银行、期货、保险、资管机构或成熟私募

⚠ 对“挂名投资负责人”的审查明显趋严。

（二）投资能力证明材料（2025）

1️⃣ 证券类私募基金

• 连续 ≥6 个月、可追溯的投资业绩

• 近三年内的业绩区间说明

• 交易记录、账户证明或机构出具材料

2️⃣ 股权 / 创投类私募基金

• 参与或主导的项目清单

• 投资决策说明

• 项目退出或阶段性成果证明

• 工作底稿或第三方文件佐证

常见可用材料包括：

• 基金合同

• 募集账户流水

• 季度 / 年度报告

• 投资决策文件

五、2025 年私募基金高管任职的常见被否情形

实务中，高管问题导致被否或中止的常见原因包括：

• 高管履历与岗位明显不匹配

• 工作经历无法提供第三方证明

• 投资或风控经验仅停留在描述层面

• 实际控制人或核心高管不参与经营

• 多家机构兼职且无法合理解释

六、实务建议：如何提高高管审核通过率

从合规角度，建议：

• 高管岗位与实际分工保持一致

• 简历突出“做过什么”，而非“待过哪里”

• 提前准备可核验材料，而非事后补充

• 避免关键岗位“名义配置”

腾博智慧20年的私募基金登记经验持续验证：
私募基金高管审核的核心，从来不是“头衔”，而是真实履职能力与可验证经验。

在 2025 年的监管环境下，私募基金管理人唯有在高管配置阶段就做到真实、清晰、可核查，才能为后续登记与持续合规奠定基础。