想成立基金公司却不知如何下手？这份高管任职指南请收好！

开篇故事：一个基金经理的“入职”难题

李总是一家私募基金公司的创始人，最近想提拔一位新任总经理，但HR团队却犯了难：“高管需要哪些资质？是否需要考试？被行政处罚过的人能任职吗？” 这些问题背后，藏着基金行业最核心的合规门槛——高管任职要求。今天，作为深耕金融合规与SEO优化的策略师，我将用“案例+法规”的方式，带您拆解基金公司设立与高管任职的实务要点，助您避开“雷区”，合规前行！

一、基金公司设立的“三步合规门槛”

1. 第一步：明确机构类型，选对“赛道”

   • 私募证券基金：需在协会备案，高管需通过基金从业资格考试。

   • 私募股权基金：同样需备案，但对高管投资经验要求更严格（如5年以上从业经历）。

   • 公募基金：需证监会审批，高管需具备基金从业资格+相关管理经验。

2. 第二步：注册资本与实缴要求

   • 私募基金公司实缴资本不低于100万元（部分地方有更高要求）。

   • SEO技巧：在官网或公众号中，可将“私募基金实缴资本”设为FAQ，提升搜索流量。

3. 第三步：高管团队“硬性条件”清单

   • 核心要求：

     • 至少2名高管具备基金从业资格；

     • 法定代表人/总经理需通过基金从业考试；

     • 近3年无重大违法违规记录。

二、高管任职的“隐形雷区”

（知乎式逻辑拆解：为什么有些人看似符合条件却无法任职？）

案例警示：某公司因高管同时任职两家私募被协会注销备案，损失惨重！

三、高管任职的“通关秘籍”

（头条式干货：3步快速自查合规性）

1. 自查工具：

   • 登录中国证券投资基金业协会官网查询高管公示信息；

   • 使用“国家企业信用信息公示系统”排查高管处罚记录。

2. 资质提升：

   • 推荐报考基金从业资格考试（科目一+科目二/科目三）；

   • 参加行业培训，积累合规管理经验。

3. 备案材料准备：

   • 高管简历需明确标注从业年限、资格证书编号；

   • 提供无犯罪记录证明、社保缴纳记录等。

基金行业竞争激烈，但合规是生存的根基。无论是新设公司还是高管招聘，务必“先查法规、再看案例、最后备案”。关注我们腾博智慧云商，获取《基金高管任职自查清单》（后台回复“高管合规”免费领取），或私信咨询定制化合规方案！合规是底线，专业是护城河