上海私募证券公司注册合规要点：避免 3 大常见误区

不少机构因忽视 “细节合规” 导致注册受阻，需重点关注以下 3 点：

1. 经营范围表述需精准，避免超范围

营业执照经营范围必须严格按照“私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）”

填写，不得添加 “金融产品销售”“贷款发放”“信托管理” 等无关内容，否则工商部门会驳回注册申请，需重新修改经营范围。

2. 高管兼职需合规，禁止 “多头任职”

核心高管（法定代表人、总经理、合规风控负责人）不得在其他私募机构、P2P 公司、小额贷款公司兼职，即使是 “关联企业” 也不允许；

若高管曾在其他金融机构任职，需提供完整的离职证明，证明已与原单位解除劳动关系，避免因 “任职冲突” 被监管否决。

3. 材料真实性需保障，杜绝虚假申报

所有提交的材料

• 股东资金证明、
• 高管从业经历、
• 场地证明 

需真实有效，监管部门会通过 “核查银行流水”“联系原任职单位”“现场勘查场地” 等方式验证材料真实性；

若发现 “伪造资金证明”“虚报从业年限”，会被列入 “监管黑名单”，3 年内不得再次申请注册。

[上海私募证券公司注册材料清单表，2025 上海私募证券公司注册材料清单表（含材料名称、要求、出具方）]

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若需选择代办机构，建议优先考察 “是否有上海私募注册成功案例”“是否提供后续合规辅导”，避免选择仅能办理工商注册、无法应对监管核查的机构。