上海私募证券公司注册流程（6个步骤｜周期3–4个月）

在上海注册一家私募证券公司，整体周期约 3–4个月。流程主要包括 前置核查 → 工商注册 → 资质申请 → 协会备案 → 账户开立 → 开业筹备 六大阶段。以下为详细步骤：

① 前置核查（1–2周）｜确认股东与高管资质

• 操作要点：

  • 委托第三方机构（律师所/会计所）出具《尽职调查报告》；

  • 核查重点包括：股东资金来源合法性、高管无违规记录。

• 提交材料：

  • 《前置核查申请表》

  • 尽职调查报告

  • 股东与高管资质文件

• 时间节点：监管部门在10个工作日内反馈；如资质存疑，需补充材料。

②

工商注册（2–3周）｜完成公司设立

• 操作要点：

  • 编制《公司章程》，经营范围须规范：“私募证券投资基金管理服务（需基金业协会备案后方可经营）”；

  • 在线提交注册申请，企业类型选择“其他有限责任公司”。

• 注意事项：

  • 避免使用“理财”“资产管理”等模糊字眼；

  • 工商核准后，30日内完成刻章与银行基本户开立。

③ 资质申请（4–6周）｜向证监局报批

• 提交材料：

  • 营业执照复印件

  • 股东出资证明

  • 高管资格证明

  • 内控制度文件

  • 经营场地证明

• 审核环节：

  • 监管部门材料审核 + 现场核查；

  • 高管需全员参加监管合规培训。

• 结果：符合条件将获得《行政许可受理通知书》。

④ 基金业协会备案（3–4周）｜完成管理人登记

• 申请路径：

  • 登录中国证券投资基金业协会官网提交《私募投资基金管理人登记申请表》。

• 审核要点：

  • 人员资质（基金从业资格证书）；

  • 制度完整性；

  • 业务规划合理性。

• 结果：通过后获取《私募投资基金管理人登记证明》，这是开展业务的必备资质。

⑤ 账户开立（1–2周）｜设立募集与托管账户

• 募集资金账户：

  • 在商业银行开立专用募集账户（严格独立于管理人资金）。

• 托管账户：

  • 与具备基金托管资质的机构（证券公司、基金公司子公司）签署《托管协议》，开立基金财产托管账户。

• 监管要求：托管机构需审核投资指令并定期出具托管报告。

⑥ 开业筹备（2–3周）｜进入正式运营前准备

• 税务登记：到税务局核定税种（增值税、企业所得税），办理发票申请；

• 系统搭建：上线投资交易系统、风险监控系统、信息披露系统；

• 员工培训：组织全员学习《私募投资基金监督管理条例》《证券期货经营机构私募业务办法》等新规，确保合规。

⏳ 总体时间线

• 前置核查：1–2周

• 工商注册：2–3周

• 资质申请：4–6周

• 协会备案：3–4周

• 账户开立：1–2周

• 开业筹备：2–3周
  👉 合计周期：约3–4个月

⚠️ 常见风险与注意事项

1. 股东或高管资质不合格 → 审核直接驳回；

2. 经营范围表述不当 → 工商注册可能被退回；

3. 高管无基金从业资格证书 → 协会备案不予通过；

4. 内控制度文件流于形式 → 现场核查环节难以过关。